Gilberto Rocha

Sou Analista de Compliance e atuo no desenvolvimento e implementação de estratégias voltadas para garantir a conformidade com leis, regulamentos e políticas internas. Minha principal missão é assegurar que todos os processos estejam alinhados às melhores práticas de Compliance e exigências regulatórias do setor financeiro e de tecnologia.

Minha experiência abrange áreas como Compliance Regulatório, LGPD, PLD/AML, Integridade e Governança Corporativa e Ouvidoria, com foco na disseminação de uma cultura organizacional ética e responsável. Realizo análises KYC, KYP, KYE e KYS, elaboro relatórios, atualizo políticas com base em novas legislações e apoio auditorias internas. Também sou responsável por ministrar treinamentos sobre Compliance, LGPD e PLD/CFT, reforçando a conscientização e engajamento em todos os níveis da empresa.

Possuo conhecimento aprofundado em legislações relevantes, como as Leis nº 12.846/2013 (Lei Anticorrupção), 13.709/2018 (LGPD), 9.613/1998 (PLD/AML), 12.527/2011 (Lei de Acesso à Informação), entre outras. Estou alinhado às regulamentações do Banco Central, como a Resolução BCB 150 e a Circular 3.978/2020, garantindo a aplicação eficaz dessas normativas no contexto empresarial.

Sou movido pela busca por soluções práticas e estratégicas para consolidar a cultura de conformidade nas organizações, além de ser comprometido com o aprendizado contínuo no universo do Compliance e da Governança Corporativa.

Sou um profissional graduado em Direito e pós-graduado em Compliance, Ética e Governança Social, com sólida experiência em áreas como Compliance, Governança Corporativa e Proteção de Dados. Atualmente atuo como Analista de Compliance, onde desenvolvo e implemento estratégias para assegurar a conformidade com regulamentações, conduzo análises KYC/KYP/KYE/KYS, ministro treinamentos e atualizo políticas internas, sempre alinhado às melhores práticas e exigências regulatórias.

Tenho também experiência em controladoria adquirida na Schaper & Andrade Advogados, com foco em controle de prazos, análise de publicações e gestão interna, promovendo a eficiência dos processos. Durante meu estágio na Defensoria Pública de Minas Gerais, desenvolvi habilidades em mediação de conflitos, elaboração de peças processuais e participação em audiências.

Com conhecimentos aprofundados em legislações como a LGPD, Lei Anticorrupção e normas do Banco Central, aliados a um nível intermediário em inglês e domínio do pacote Office, contribuo ativamente para o fortalecimento da cultura de integridade e conformidade organizacional.

Pós-Graduação em Compliance, Ética e Governança Social – Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais (2023 – 2024).
Foco em normas e práticas de integridade, governança corporativa e proteção de dados.

Bacharelado em Direito – Faculdade de São Lourenço | UNISEPE (2016 – 2021).
Formação ampla com ênfase em legislação aplicada, compliance e resolução de conflitos.