Júlia Xavier

PQO COMPLIANCE / ANCORD - OUVIDORIA

Experiência Profissional: 
Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda – (Jan/2022 – Atual) 
Cargo: Analista de Compliance I 
Principais Responsabilidades: 
Acompanhar auditoria de reguladores (Anbima, BACEN, CVM, BSM, entre outros); 
Atendimento a auditoria Internas e Externas; 
Elaborar respostas aos ofícios e questionamentos recebidos de reguladores e autorreguladores; 
Elaborar e conduzir testes de conformidade; 
Elaboração e revisão de Políticas e Normativos Internos; 
Realização de Due diligences de Parceiros; 
Realizar rotinas de monitoramento para PLDF/TP e Suitability; 
Análise de Alertas referentes à Práticas não equitativas de Mercado; 
Análises quanto aos processos de KYC, KYP e KYE. 

Órama Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários – (Dez/2019 – Jan/2022) 
Cargo: Assistente de Compliance 
Principais Responsabilidades: 

• Realizar rotinas de monitoramento para Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Suitability; 
• Análise de Alertas referentes à Práticas não equitativas de Mercado; 
• Realizar rotina de testes de Compliance e Controles de Risco;                                              Dar tratamento aos Ofícios recebidos pelos Órgãos reguladores e Autorreguladores; 
•Controlar a elaboração e envio de documentos e informes aos órgãos reguladores e 
autorreguladores (BACEN, CVM, Anbima) 
• Elaborar e revisar políticas institucionais e normativos internos da instituição; 
• Atender demandas   referentes a Due Diligence de ter        ceiros; 
• Análises quanto aos processos de KYC, KYP e KYE; 
• Monitoramento dos prazos de planos de ação relativos a     os Riscos Estratégicos da Companhia. 
Um Investimentos S.A. CTVM – (Out/2018) 
Cargo: Auxiliar de Compliance 
Principais responsabilidades: 
● Disponibilizar acesso de operadores ao e-Puma; 
● Realizar controle e monitoramento de ordens no que tange à conduta de operadores e 
AAIs, bem como verificar se constam os parâmetros mínimos necessários requeridos pelas 
normas vigentes; 
● Realizar o controle mensal de emissores de ordens e reportar à B3; 
● Analisar e responder reclamações de clientes; 
● Elaborar relatórios semestrais de Ouvidoria; 
● Auxiliar no controle e monitoramento da Política de Investimentos Pessoais; 
● Auxiliar na elaboração de documentos internos, planilhas ou formulários diversos; 
● Auxiliar na elaboração de comunicados educacionais para funcionários e agentes 
autônomos de investimento; 
● Auxiliar no atendimento de processos de due diligence; 
● Realizar o controle de certificações de funcionários e agentes autônomos de 
investimento; 
● Auxiliar no atendimento às auditorias internas e externas; 
● Prestar suporte e atendimento aos funcionários e AAIs em caso de dúvidas de cunho 
regulatório; 
● Atualizar políticas e manuais internos da instituição. 

Um Investimentos S.A. CTVM – (Mar/2017 – Out/2018) 
Cargo: Estagiária 
Principais responsabilidades: 

● Disponibilizar acesso às plataformas de negociação de clientes e operadores; 
● Auxiliar clientes, operadores e agentes autônomos nos problemas técnicos com as 
plataformas de negociação, bem como reportar às áreas responsáveis quando necessário; 
● Realizar controle e monitoramento de ordens no que tange à conduta de operadores e 
AAIs, bem como verificar se constam os parâmetros mínimos necessários requeridos pelas 
normas vigentes; 
● Realizar o controle mensal de emissores de ordens e reportar à B3; 
● Analisar e responder reclamações de clientes; 
● Auxiliar no controle e monitoramento da Política de Investimentos Pessoais; 
● Entrar em contato com clientes maiores de 65 anos para confirmação de 
recadastramento; 
● Entrar em contato com clientes que realizam resgate total na Corretora com a finalidade 
de registrar feedbacks e aprimorar a qualidade dos serviços prestados, além de tentar reter 
esses clientes; 
● Auxiliar na elaboração de documentos internos, planilhas ou formulários diversos.

Um Investimentos S.A. CTVM – (Jun/2016 – Dez/2016) 
Cargo: Jovem Aprendiz – Departamento de Cadastro 
Principais responsabilidades: 

● Organizar documentos e arquivos cadastrais (físicos e digitais); 
● Realizar controle em planilha de clientes ativos, bloqueados, inativos e encerrados; 
● Realizar o controle e checagem no sistema Serasa e na Receita Federal de clientes 
falecidos; 
● Verificar se a documentação enviada pelo cliente se encontra completa, devidamente 
preenchida e assinada; 
● Pré-validar as assinaturas das fichas cadastrais e procurações em comparação com os 
documentos de identificação; 
Um Investimentos S.A. CTVM – (Jan/2016 – Jun/2016) 
Cargo: Jovem Aprendiz – Departamento Administrativo 
Principais responsabilidades: 
● Organizar documentos e arquivos; 
● Auxiliar no controle financeiro; 
● Preencher formulários e outros documentos; 
● Alimentar e atualizar planilhas; 
● Recepcionar e atender clientes, fornecedores e visitantes (atendimento presencial, por 
telefone e por e-mail); 
● Recepcionar e encaminhar materiais; 
● Redigir documentos e comunicados; 
● Elaborar e organizar agendas.

● Graduanda em Direito com experiência profissional no mercado financeiro: Compliance, 
Controle de Qualidade e Ouvidoria no Mercado de Capitais. 
● Certificação PQO BM&FBOVESPA – Profissional de Compliance. Vencimento: 
13/12/2023. 
● Certificação ANCORD – Relacionamento com Clientes e Ouvidoria. 
● Certificação ANBIMA - Serviços Qualificados 
Formação Acadêmica: 
● Graduação: Direito - Universidade Estácio de Sá. Previsão de Conclusão: 
Dezembro/2023.

Cursos: 
● ANCORD - Mercado de Capitais: Conceitos e Aspectos Operacionais; 
● SEBRAE – Qualidade no Atendimento ao Cliente; 
● B3 – A Bolsa: Seus Ambientes e Mercados; 
● B3 – Mercado de Ações; 
● B3 – Mercados de Swaps e Operações; 
● ENAP – Resolução de Conflitos Aplicada ao Contexto das Ouvidorias. 
● ABBC - Prevenção à Lavagem de dinheiro e Financiamento ao Terrorismo 2021