Sobre Júlia Xavier:
PQO COMPLIANCE / ANCORD - OUVIDORIA
Experiência
Experiência Profissional:
Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda – (Jan/2022 – Atual)
Cargo: Analista de Compliance I
Principais Responsabilidades:
Acompanhar auditoria de reguladores (Anbima, BACEN, CVM, BSM, entre outros);
Atendimento a auditoria Internas e Externas;
Elaborar respostas aos ofícios e questionamentos recebidos de reguladores e autorreguladores;
Elaborar e conduzir testes de conformidade;
Elaboração e revisão de Políticas e Normativos Internos;
Realização de Due diligences de Parceiros;
Realizar rotinas de monitoramento para PLDF/TP e Suitability;
Análise de Alertas referentes à Práticas não equitativas de Mercado;
Análises quanto aos processos de KYC, KYP e KYE.
Órama Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários – (Dez/2019 – Jan/2022)
Cargo: Assistente de Compliance
Principais Responsabilidades:
• Realizar rotinas de monitoramento para Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Suitability;
• Análise de Alertas referentes à Práticas não equitativas de Mercado;
• Realizar rotina de testes de Compliance e Controles de Risco; Dar tratamento aos Ofícios recebidos pelos Órgãos reguladores e Autorreguladores;
•Controlar a elaboração e envio de documentos e informes aos órgãos reguladores e
autorreguladores (BACEN, CVM, Anbima)
• Elaborar e revisar políticas institucionais e normativos internos da instituição;
• Atender demandas referentes a Due Diligence de ter ceiros;
• Análises quanto aos processos de KYC, KYP e KYE;
• Monitoramento dos prazos de planos de ação relativos a os Riscos Estratégicos da Companhia.
Um Investimentos S.A. CTVM – (Out/2018)
Cargo: Auxiliar de Compliance
Principais responsabilidades:
● Disponibilizar acesso de operadores ao e-Puma;
● Realizar controle e monitoramento de ordens no que tange à conduta de operadores e
AAIs, bem como verificar se constam os parâmetros mínimos necessários requeridos pelas
normas vigentes;
● Realizar o controle mensal de emissores de ordens e reportar à B3;
● Analisar e responder reclamações de clientes;
● Elaborar relatórios semestrais de Ouvidoria;
● Auxiliar no controle e monitoramento da Política de Investimentos Pessoais;
● Auxiliar na elaboração de documentos internos, planilhas ou formulários diversos;
● Auxiliar na elaboração de comunicados educacionais para funcionários e agentes
autônomos de investimento;
● Auxiliar no atendimento de processos de due diligence;
● Realizar o controle de certificações de funcionários e agentes autônomos de
investimento;
● Auxiliar no atendimento às auditorias internas e externas;
● Prestar suporte e atendimento aos funcionários e AAIs em caso de dúvidas de cunho
regulatório;
● Atualizar políticas e manuais internos da instituição.
Um Investimentos S.A. CTVM – (Mar/2017 – Out/2018)
Cargo: Estagiária
Principais responsabilidades:
● Disponibilizar acesso às plataformas de negociação de clientes e operadores;
● Auxiliar clientes, operadores e agentes autônomos nos problemas técnicos com as
plataformas de negociação, bem como reportar às áreas responsáveis quando necessário;
● Realizar controle e monitoramento de ordens no que tange à conduta de operadores e
AAIs, bem como verificar se constam os parâmetros mínimos necessários requeridos pelas
normas vigentes;
● Realizar o controle mensal de emissores de ordens e reportar à B3;
● Analisar e responder reclamações de clientes;
● Auxiliar no controle e monitoramento da Política de Investimentos Pessoais;
● Entrar em contato com clientes maiores de 65 anos para confirmação de
recadastramento;
● Entrar em contato com clientes que realizam resgate total na Corretora com a finalidade
de registrar feedbacks e aprimorar a qualidade dos serviços prestados, além de tentar reter
esses clientes;
● Auxiliar na elaboração de documentos internos, planilhas ou formulários diversos.
Um Investimentos S.A. CTVM – (Jun/2016 – Dez/2016)
Cargo: Jovem Aprendiz – Departamento de Cadastro
Principais responsabilidades:
● Organizar documentos e arquivos cadastrais (físicos e digitais);
● Realizar controle em planilha de clientes ativos, bloqueados, inativos e encerrados;
● Realizar o controle e checagem no sistema Serasa e na Receita Federal de clientes
falecidos;
● Verificar se a documentação enviada pelo cliente se encontra completa, devidamente
preenchida e assinada;
● Pré-validar as assinaturas das fichas cadastrais e procurações em comparação com os
documentos de identificação;
Um Investimentos S.A. CTVM – (Jan/2016 – Jun/2016)
Cargo: Jovem Aprendiz – Departamento Administrativo
Principais responsabilidades:
● Organizar documentos e arquivos;
● Auxiliar no controle financeiro;
● Preencher formulários e outros documentos;
● Alimentar e atualizar planilhas;
● Recepcionar e atender clientes, fornecedores e visitantes (atendimento presencial, por
telefone e por e-mail);
● Recepcionar e encaminhar materiais;
● Redigir documentos e comunicados;
● Elaborar e organizar agendas.
Educação
● Graduanda em Direito com experiência profissional no mercado financeiro: Compliance,
Controle de Qualidade e Ouvidoria no Mercado de Capitais.
● Certificação PQO BM&FBOVESPA – Profissional de Compliance. Vencimento:
13/12/2023.
● Certificação ANCORD – Relacionamento com Clientes e Ouvidoria.
● Certificação ANBIMA - Serviços Qualificados
Formação Acadêmica:
● Graduação: Direito - Universidade Estácio de Sá. Previsão de Conclusão:
Dezembro/2023.
Cursos:
● ANCORD - Mercado de Capitais: Conceitos e Aspectos Operacionais;
● SEBRAE – Qualidade no Atendimento ao Cliente;
● B3 – A Bolsa: Seus Ambientes e Mercados;
● B3 – Mercado de Ações;
● B3 – Mercados de Swaps e Operações;
● ENAP – Resolução de Conflitos Aplicada ao Contexto das Ouvidorias.
● ABBC - Prevenção à Lavagem de dinheiro e Financiamento ao Terrorismo 2021