Sobre Leandro Seixas:
Especializado em Compliance (Regulatório, Anticorrupção e PLD-FT), com atuação em Controles Internos e Riscos.
Possuo experiência em monitoramento de novas leis e regulamentações, avaliações de conformidade e controles e elaboração de relatórios. Tenho expertise em prevenção à lavagem de dinheiro e na criação, validação e controle de políticas e procedimentos.
*Compliance Regulatório
Monitoramento de novas leis e regulamentações;
Acompanhamento de novos produtos;
Avaliações de Compliance;
Monitoramento de Partes Relacionadas;
Elaboração de Relatório de Compliance;
Monitoramento do processo de Certificação dos Correspondentes.
*KYS – (conheça seu fornecedor)
Avaliações e monitoramento de fornecedores.
*KYC – (conheça seu cliente)
Análise do processo de concessão e atualização cadastral de clientes;
Monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEP);
Análise de suspeitas de lavagem de dinheiro;
Reporte ao COAF - situações atípicas / registro de não ocorrência.
*KYE – (conheça seu colaborador)
Elaboração de Treinamentos sobre prevenção à lavagem de dinheiro e Compliance.
*Código de Conduta e Políticas
Implementação de Código de Conduta;
Elaboração, validação e controle de novas políticas.
*Controles Internos
Mapeamento de processos
Testes de controles
Acompanhamento de demandas de Auditorias e Regulador
Auxílio às áreas na elaboração de planos de ação
Acompanhamento de planos de ação
Experiência
ANALISTA DE COMPLIANCE
Mbank - Empresa do Grupo Marisa
2019 - Presente
Regulatório - responsável por monitorar continuamente novas leis
e regulamentações, acompanhar a introdução de novos produtos.
Realizar avaliações de conformidade e elaboração de relatórios de conformidade. Gestão da conformidade regulatória, elaboração
do CADOC DLO e acompanhamento do índice de Basileia, monitoramento da elaboração e envio dos demais CADOC’s, interação com o regulador, envio de informações ao regulador via
sistemas do mesmo,
PLD-FT- procedimentos de monitoramento e análise de
prevenção à lavagem de dinheiro e reporte ao COAF de situações
atípicas ou registro de não ocorrência, avaliações e monitoramento de fornecedores, análises do processo de concessão e atualização cadastral de clientes, monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEP). Possuo familiaridade com o sistema e-Guardian de monitoramento.
Código de Conduta e Políticas - implementação de código de
conduta, elaboração e controle de políticas e procedimentos.
Controles Internos - mapeamento de processos, testes de controles, acompanhamento de demandas de Auditorias e Regulador, auxílio às áreas na elaboração de planos de ação, acompanhamento de planos de ação.
Educação
UNIVERSIDADE ESTÁCIO DE SÁ (FNC)
Pós-graduação em Gestão Estrat. de
Negócios
Conclusão - 2017
Profissionais do mesmo Bancos / Empréstimos setor que Leandro Seixas
Profissionais de diferentes setores próximos São Paulo, São Paulo
Outros usuários que são chamados Leandro
Empregos próximos São Paulo, São Paulo
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Promotor De Vendas Jr
Encontrado em: Buscojobs BR C2 - há 16 horas
Timbre Guarulhos, BrasilLimpeza de gôndolas, validade, reposição.Promotor de vendas JR - UNIDADE 110 - Limeira07:00 às 15:20 hs de segunda a sábado1VR R$25,95 por dia (com 20% de desconto)VT Conforme deslocamento (até 30,00), DESCONTADO 6%.**Requisitos: Experiências e qualificações**:Promotor de vendas ...
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Analista de Produção Pleno
Encontrado em: Talent BR C2 - há 3 dias
9net São Paulo, BrasilO que acha de trabalhar em um ambiente que estimula a criatividade, incentiva a autonomia e te encoraja a se desafiar · todos os dias? · A 9net é uma empresa composta por profissionais com mais de 10 anos de mercado para oferecer um novo conceito em Projetos e Serviços de TI e T ...
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operador de atendimento
Encontrado em: Talent BR C2 - há 1 semana
Vik Tech and Services São Paulo, BrasilA Vik Tech and Services está em busca de um profissional qualificado para ocupar a posição de OPERADOR DE ATENDIMENTO - CONSIGNADO RECEPTIVO em nossa empresa. · Requisitos: · - Experiência prévia como Operador de Atendimento Consignado e Veículos; · - Disponibilidade para atuar d ...