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    Especialista de Compliance – Market Surveillance Offshore - São Paulo, Brasil - BTG Pactual

    BTG Pactual
    BTG Pactual São Paulo, Brasil

    há 3 dias

    Default job background
    Descrição

    Especialista de Compliance – Market Surveillance Offshore

    na BTG Pactual São Paulo

    Sobre a área:

    O Compliance do BTG Pactual é uma área independente e global que atende todos os segmentos e áreas de negócio do grupo. Surveillance International é responsável por supervisionar as operações internacionais do Grupo BTG (US, Europa, Cayman etc.).

    No seu dia a dia:

  • Monitorar operações offshore (US, Cayman, Luxemburgo, UK);
  • Acompanhar limites regulatórios de posição de derivativos;
  • identificar e analisar todas as transações financeiras suspeitas de manipulação de mercado ou lavagem de dinheiro;
  • Apoio as áreas de negócios na estruturação de controle e monitoramento de operações complexas;
  • Elaboração de manuais de instruções e treinamentos internos para as áreas de negócios;
  • Construção e manutenção de KPI's da área;
  • Acompanhar e implementar controles para novos produtos offshore;
  • Realizar reportes regulatórios (NFA, CFTC, CIMA) periódicos relacionados as operações offshore;
  • Elaborar reportes de monitoramento para aprovação das entidades monitoradas;
  • Elaborar reportes a auditorias internas e externas, de parceiros ou órgãos reguladores, a respeito dos clientes do Grupo BTG Pactual e dos controles estabelecidos pela instituição para aderência regulatória internacional;
  • Participação ativa no desenvolvimento de novas ferramentas de monitoramento Offshore.

    • Esperamos de você:

  • Formação completa, preferencialmente em Administração, Contabilidade, Economia, Engenharia, Direito ou Comércio Exterior;
  • Mínimo 3 anos de experiência com regulamentação internacional (SEC, Finra, NFA, CFTC, CIMA etc.);
  • Inglês Fluente;
  • Sólido conhecimento sobre produtos financeiros offshore (RV, RF, fundos, commodities);
  • Conhecimento das regulamentações internacionais que regem as políticas e normas de operações com produtos de renda fixa e variável;
  • Excel Avançado;
  • Certificação PQO Compliance;
  • Certificação Finra Series (diferencial);

    • Benefícios:

  • Salário;
  • Participação nos Lucros e Resultados (PLR);
  • Auxílio Alimentação e Refeição;
  • Seguro Saúde e Odontológico;
  • Auxílio Creche/Babá;
  • Vale Transporte;
  • Gympass;
  • Programa de Apoio Pessoal (EAP);
  • Planos por adesão como Previdência Privada e Seguro de Vida.
    • Nome da escola * Grau * Disciplina * Data de término *
  • XP

    Analista Sênior Trade Surveillance Offshore

    há 6 dias

    XP Sao Paulo, Brasil

    Muitos acham que sonhamos grande demais, mas aqui na XP Inc. acreditamos no impossível. Nossa história começou em 2001, com um pequeno escritório de agentes autônomos de investimentos em Porto Alegre. Chegamos até aqui com a dedicação de equipes talentosas que tiveram autonomia e ...