Sergio Diaz

Com mais de 25 anos de experiência em Auditoria, com grande ênfase nas técnicas de Avaliação de Ambiente de Controles Internos, Gestão de Riscos e Processos Corporativos, em empresas nacionais e multinacionais de grande porte, como: PwC Brasil Auditores Ind., VIVO - Telefônica Brasil SA, Veracel Celulose SA e Brasil Telecom-Oi. Tendo atuado nos últimos 8 anos como Gerente de Auditoria.

• Experiência em elaborar Plano Anual de Auditoria e apresentar os resultados . 
• Sólida experiência em gestão de auditoria interna 
• Habilidades em gestão de pessoas e de equipe multidisciplinares, 
• Sólida experiência em implantação de áreas de Controles Internos e Auditoria Interna, 
• Experiência em “Compliance” e avaliação da Governança Corporativa em adequação a Lei americana Sarbanes & Oxley (SOX), 
• Gestão e apuração de denúncias de fraudes cometidas contra a empresa, por meio de Canal de Denúncia 
• Conhecimento no mapeamento, de rotinas do sistema SAP, adquiridos com participação em projetos e implantação de ERP (SAP 6.5 e SAP BO).
• O MBA em Gestão Empresarial pela Fundação Getúlio Vargas – FGV/SP e capacitações Auditor Líder em Gestão de Risco - ISO31000/QSP e; em Auditoria Interna de Qualidade - ISO9001:2000; Bureau Veritas, completam o meu perfil.

Gerente Sênior Auditoria Externa - GRC, PWC Brasil, período Jan/22 à Mai/23

Trabalhei em gerenciamento de equipes multidisciplinar na resolução de problemas complexos do negócio dos clientes, desde a estratégia até a execução de práticas de Auditoria Interna em serviços de Governança Corporativa, Conformidade e análise de garantia de Risco, proporcionando a oportunidade de ajudar os clientes a desenvolver soluções de análise e tecnologia que os ajudem a detectar, monitorar e prever riscos

- desenvolvimento de estrutura de gerenciamento e governança de riscos,

- consultoria em controles internos, principalmente no ramo de negócio em varejo.

- apresentei os resultados dos trabalhos de Auditoria para: a Alta Administração, Comitê de Auditoria e/ou Conselhos das organizações, as quais os trabalhos foram executados.

- Liderança eficaz em equipes multidisciplinares.

 Gerente de Auditoria e intervenção de Operações,  VIVO S.A., SP, periodo Jan/19 à Ago/21

- Atuando como gerente de Intervenção de Operações - Corporativo, para quatro das empresas do grupo Telefônica - VIVO, (sendo TIS, TGSC, TLOG e TCS), realizei auditorias operacionais e de Intervenção de pagamentos, sobre os processos de contratações, pagamentos e desembolsos, sendo identificado eventuais “gaps’ e desenvolvido plano de ação e recuperações econômicas relacionadas com saída de caixa e/ou garantia da receita.

- Gestão de equipe multidisciplinar em auditoria operacional'

- Condução de exames de avaliação do ambiente de controle Interno e de qualidade de serviços,

- suporte para as áreas gestoras sobre os Gaps e oportunidades identificadas, em “compliance” as normativas Corporativas do Grupo.

- Responsável pelo cumprimento e qualidade do plano anual de auditoria e respectivo orçamento,

- Certificar a adequação do processo de integração de sistemas de compras e contas a pagar (Procure-to-Pay), de acordo com as políticas internas,

- Análise e validação quanto a solicitação, revisão e concessão de perfis de acessos as transações críticas e/ou de conflitos, nos sistemas internos e no sistema ERP-SAP Business One e 4.6.

- Responsável por apresentar os resultados dos trabalhos das auditorias de Intervenção para: a Alta Administração, para a Diretoria Corporativa de Auditoria Interna.

Gerente de Intervenção                                                                                             Abr/14 a Dez/18

- Como Gerente de Auditoria em uma das empresas do grupo Telefônica - VIVO, (TIS – Telefônica Infraestrutura e Segurança) realizei auditorias internas de Intervenção operacional, sobre os processos de contratações, pagamentos e desembolsos, sendo identificado eventuais “gaps’ e recuperações econômicas relacionadas com saída de caixa e/ou garantia da receita. Como maior resultado dessas auditorias foi a recuperação de R$ 3,5 milhões, em medições inconsistentes em obras de infraestrutura de um único projeto.

- Responsável pelo cumprimento e qualidade do plano anual de auditoria e respectivo orçamento,  

- Certificar a adequação do processo de integração de sistemas de compras e contas a pagar (Procure-to-Pay), de acordo com as políticas internas corporativas.

Apresentei resultados dos trabalhos de auditoria para: a Alta Administração, Diretoria Corporativa de Auditoria Interna

Consultor Auditor – Gestão e Riscos                                                                     Jul/12 à Mar/14      - Realizei avaliação dos processos de negócio relevantes da organização com o objetivo de identificar riscos gerenciais e corporativos inerentes aos processos; análise de probabilidade de ocorrência, impacto do risco, a tolerância ou aversão do gestor ao risco, os níveis de risco aceitáveis para o negócio e, entre outros aspectos, o nível de controle sobre os riscos analisados.

- Monitoramento dos indicadores chaves dos principais riscos da organização;

- realização de matriz de riscos (Risk Maps),

- apresentação gráfica de “Cubo de controle”

- entrevista com a alta administração da empresa.

- Forneci suporte documental e elaborei apresentações gráficas, para reporte dos principais riscos aos executivos da Organização.            

Estou no mercado de trabalho desde 1992 e atuei também nas seguintes empresas e funções:

Veracel Celulose S.A, Bahia, Especialista de Controles Internos e Auditoria,     Jul/06 à Out/11

Brasil Telecom S.A., (OI), Brasília, função Auditor Interno -TI                           Ago/00 á Jan/02
PwC Brasil , SP, função trainee de auditoria externa e consultoria                Jun/95 à Ago/00
BCN (Banco Bradesco), São Paulo, função Administrativa                              Abr/92 à Jun/95

Formado em MBA em Gestão Empresarial pela FGV, 2006

Formado em Bacharel em Ciencias Contabeis - CRC ativo.