COMPLIANCE A FOCALIZAÇÃO DA EMPRESA NO MERCADO PELA ÉTICA E RESPONSABILIDADE - EMPRESA CIDADÃ

A conformidade efetiva protege a reputação corporativa. Além disso, o gerenciamento de conformidade eficaz não apenas protege contra penalidades financeiras, mas também ajuda a proteger a reputação da empresa e de seus próprios empregados. A imagem da empresa muitas vezes está ligada de seus empregados, e vice versa.

O que é compliance?

Compliance é um conceito originário da expressão em inglês “to comply with” – estar em conformidade – e representa as ações que as empresas executam para guiar suas atividades com base em regras e procedimentos legais. É comum relacionar essa prática apenas com a necessidade de cumprir exigências legislativas.

Entretanto, ela vai muito além desse uso: seu principal objetivo é agregar valores de excelência e segurança operacional, o que nem sempre é exigido por normas estatais.

O termo surgiu há quase 50 anos junto com a criação do Banco Central dos Estados Unidos (FED). O objetivo era tornar o mercado financeiro um ambiente mais seguro, estável e flexível.  A Lei Anti Corrupção dos EUA - FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT (FCPA) – foi criada em 1970 para tornar mais rígidas as penas contra instituições envolvidas em crimes de corrupção no exterior.

Na época, esquemas de corrupção envolvendo empresas privadas e governos foram descobertos. Para melhorar a imagem perante o mercado e retomar a confiança dos clientes nas instituições, diversas companhias passaram a desenvolver ações de compliance.

No Brasil, a prática demorou a ser adotada em grande escala, mas hoje a legislação brasileira é uma das mais modernas do mundo quando o assunto é prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT).

Por uma definição e visão sistêmica, a Compliance é um programa que visa proteger as organizações contra fraudes financeiras, corrupção, comportamento e/ou conduta de seus colaboradores a elas relacionadas, que suas boas e solidez finanças sejam prejudicadas. É uma ferramenta que tem como objetivo estabelecer regras, padrões e diretrizes para os processos internos das organizações. Foi desenvolvida nos Estados Unidos em 1970, e suas práticas foram transformadas em jurídico, por meio da promulgação do instituto pioneiro FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), motivado pelo caso Watergate, que implicou o então então e os membros de seu governo no pagamento de propinas em pesquisa para sua reeleição. 

Nesse contexto, o conjunto de riscos tem como principal questão: como os elementos envolvidos pelo programa de compliance e de risco que estão envolvidos .  O objetivo  então, é  redução desses  riscos. Criar barreiras para  atos ilícitos e corrupção das organizações. O objetivo desta abordagem  foi apresentar para  as empresas como programa de compliance e gestão de riscos em adoção de políticas públicas e privadas, em seus processos internos e suas relações com seu setor de atuação, e como elas podem colaboram para mitigar fraudes. A metodologia  elaborada os benefícios dos programas de prevenção de fraudes. Nossos  materiais na UNIDIS de compliance. Abordam a gestão de riscos e o seu desenvolvimento prático que se mostram novas medidas em termos de riscos, combatendo fraudes e têm recurso forte que  combinam com soluções de governança de Tecnologia da Informação (TI a)Governança Corporativa, Gerenciamento de Riscos e Conformidade  ( EGRC) .

Palavras-chave: Fraude dentro das organizações, Prevenção de riscos de corrupção, Compliance.

Os seus benefícios de compliance e gestão de risco Recorrem a uma introdução de planos sóbrios ou um programa de conformidade e os fatores de risco que se corram quando você atua no programa de diferentes tipos de informações de fraude, tipo de prevenção de fraudes internas e pode causar a manipulação de dados internos/ou quando os funcionários podem proteger uma organização financeira.

Segundo Michelotti (2020, p. 6), a adoção de um programa de compliance e gestão de riscos garante a transparência das organizações, demonstrando a existência de conduta ética; Além disso, colabora com as práticas de boa governança corporativa, que é “o conjunto pelos quais as empresas são processos de processos”.

Segundo Sobreira Filho, Leite e Martins (2019, p. 23), “o programa de compliance é uma ferramenta empresarial de implementação tem como valor a ética empresarial e maior seguro”.

O termo compliance chamado compliance), “to nascido verbo é definido, resumido do inglês Coelho e Santos Jr (p.8) como “ para também” como imposições da ordem jurídica ou uma ordem interna do 'negócio' (Griffins fazem original). A esse conceito, Gonzales (2016) acrescenta que “se no início compliance significava “seguir as regras”, segundo as principais pesquisas brasileiras, também significava “seguir a lei anticorrupção”.

Ressalta-se que o compliance se aplica a empresas públicas ou privadas, de diversos  segmentos, localizados em todos os países, a organizações que tiveram o desejo de atuar de forma ética, moral e na promoção do bem humano, social econômico, e financeiro.

Este artigo foi moldado  como uma pesquisa de conclusão  para o conjunto  de ideias para moldar um projeto, ou  um programa de ética, e gestão de risco definido pela compliance para desenvolver um programa anti  fraudes, como desenvolvimento nas organizações preventivas.  Por sua vez, o objetivo geral de gestão é  apresentado como de seus processos  pela  compliance ,e pela adoção em  empresas públicas  e privadas, em gestão com seu setor de atuação para mitigar fraudes. Criando métodos mais aprimorados, iniciativas e procedimentos eficazes  nessa ênfase. Inclusive com a criação formal  de estrutura organizacional.  Há empresas  atuando com Departamento de Ética  e  Compliance. 

(*) Rowan Pedro de Araújo - Graduado em Administração com Ênfase em Marketing, Pós Graduado em  Gerência de Projetos, pós Graduado Economia Local com Ênfase em Desenvolvimento Sustentável, Pós graduado em Gestão de Pessoas (EAD) . Consultor e Conselheiro Independente. Vice Presidente do Conselho Empresarial de Mineração e Siderurgia- ACMinas - Associação Comercial e Empresarial de Minas, ambientalista, educador. Presidente  interino da ASMAGS - Associação Mineira do Agronegócio Sustentável. Membro do Conselho de Administração da Costa & Faber, proprietário da RA Business to Business - minérios ativos. Exportação de café e carne / proteína animal. Proprietário da RA Tecnologia. Fundador do IDIS Instituto Ivone Di Spírito, destinado a ajudar crianças com síndrome de down, APAE´S e Equoterapia - Fundador da UNIDIS Universidade Corporativa Virtual(*) Rowan Pedro de Araújo - Graduado em Administração com Ênfase em Marketing, Pós Graduado em  Gerência de Projetos, pós Graduado Economia Local com Ênfase em Desenvolvimento Sustentável, Pós graduado em Gestão de Pessoas (EAD) . Consultor e Conselheiro Independente. Vice Presidente do Conselho Empresarial de Mineração e Siderurgia- ACMinas - Associação Comercial e Empresarial de Minas, ambientalista, educador. Presidente  interino da ASMAGS - Associação Mineira do Agronegócio Sustentável. Membro do Conselho de Administração da Costa & Faber, proprietário da RA Business to Business - minérios ativos. Exportação de café e carne / proteína animal. Proprietário da RA Tecnologia. Fundador do IDIS Instituto Ivone Di Spírito, destinado a ajudar crianças com síndrome de down, APAE´S e Equoterapia - Fundador da UNIDIS Universidade Corporativa Virtual